治理重點領域腐敗問題系列談③

盯緊證券審批監管權

作者：本報記者 曹溢

中國資本市場走過20多年歷程，在經濟社會發展中發揮了積極作用。但近年來，證券監管領域暗箱操作和黑幕交易等腐敗問題也時有發生。如何在不斷深化改革的同時，加強對證券審批監管權力的監督，維護證券期貨市場秩序，防范證券監管領域腐敗問題的發生?本報記者近日采訪了中央紀委駐中國證券監督管理委員會紀檢組組長、黨委委員王會民。

“曲線”斂財、跨期交易等新型腐敗問題給紀檢監察工作帶來新挑戰

記者：十九屆中央紀委二次全會首次將解決審批監管、金融信貸領域的腐敗問題作為重點任務列舉出來，您對此如何理解?

王會民：將解決審批監管、金融信貸領域的腐敗問題作為重點任務，是中央紀委以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持問題導向，不松勁、不停步、再出發，堅定不移推進全面從嚴治黨向縱深發展作出的重要決策部署，充分體現了中央對金融工作和金融反腐的高度重視。

金融是實體經濟的血脈。只有以零容忍態度懲治審批監管和金融信貸領域的腐敗問題，公平公正把好市場入口關，維護好市場運行秩序，發揮好市場資源配置功能，保護好消費者的合法權益，才能不斷增強金融服務實體經濟的能力，更好防范化解系統性風險，為實現黨的十九大確定的“兩步走”戰略目標作出貢獻。

作為中央紀委派駐紀檢組，我們要旗幟鮮明講政治，牢固樹立“四個意識”，堅決扛起政治責任，緊密結合證監會系統實際，緊盯審批監管權力運行，綜合運用“四種形態”，把解決金融審批監管領域腐敗問題這一重大政治任務落實到位，確保審批監管權力規范廉潔運行，確保資本市場監管鏈條上的每一個環節、每一個崗位都依法履職盡責。

記者：目前，解決證券審批監管領域腐敗問題的重點和難點是什么?

王會民：證監會主要負責對證券發行、上市公司并購重組以及證券期貨基金經營機構業務資格的審批許可，并對證券期貨市場實行集中統一監管。

從近年查處的案件情況看，問題較為突出的是股票發行審核領域。資本市場利益關系復雜，財富增長效應明顯，一直面臨較為嚴峻的“圍獵”與反“圍獵”斗爭形勢。相關案件涉案金額較大，時間跨度較長，涉及較多企業和市場參與者，違紀違法行為也較為隱蔽，發現難、查處難。

隨著市場和產品的創新發展，證券審批監管領域的腐敗方式也更加復雜多變，既有傳統的權錢交易，也有隱蔽多樣的新型腐敗手段。近年來，涉及證券市場的不少案件都是通過結構化產品、股權代持、期權等較為隱蔽的手段進行利益輸送的。這種“曲線”斂財、跨期交易方式，給我們的紀律審查工作帶來了新的挑戰。

記者：證券審批監管領域腐敗問題產生的主要原因是什么，解決問題的關鍵在哪里?

王會民：證券審批監管領域腐敗問題產生的原因是多方面的，有三點比較重要：一是權力監督制約不到位。一些關鍵崗位權力相對集中，自由裁量權較大，權力運行內在制約機制不夠健全有效，外部監督稍不到位，就有可能導致權力尋租，容易產生腐敗問題。二是個人思想道德、職業操守和理想信念出了問題。由于個別干部在理想信念上、政治紀律和政治規矩上出了問題，熱衷小圈子，熱衷權力尋租，作風紀律松弛，一旦在政治思想上放松了對自己的要求，面對誘惑就容易失守底線。三是存在“圍獵”和甘于被“圍獵”的現象。無論股票發行審核，還是對上市公司、證券公司、期貨公司、基金公司等日常監管和牌照許可，都對市場主體的切身利益有著直接影響，出于自身利益最大化考慮，監管審批人員容易成為各方“圍獵”追逐的焦點。

針對上述原因，要解決證券審批監管領域腐敗問題，在目前的情況下，關鍵在于嚴格執紀問責的同時，規范權力運行，強化權力監督，強化教育管理。歸根到底要圍繞不敢、不能、不想下功夫。

源頭治理，有效扭轉審批監管領域腐敗行為多發態勢

記者：黨的十八大以來，駐會紀檢組在解決證券審批監管領域腐敗問題方面，積累了哪些監督執紀經驗?

王會民：近年來，在黨中央、中央紀委的堅強領導下，駐證監會紀檢組始終堅持立足監督執紀問責，狠抓證券審批監管領域腐敗問題。

一是保持高壓，強化不敢腐的震懾。十八大以來，我們共計給予135人黨紀政紀處分和組織處理，其中重處分和重大職務調整21人。此外，移送司法7人。依托廉政監察工作，堅持分層次約談證券發行機構和資格審批等部門的審核人員、處室負責人、部門負責人，全覆蓋約談證券發行和并購重組委員會成員。對涉嫌輕微違紀的黨員干部談話函詢，做細致的思想教育，促使其深刻反省并主動糾正問題。對嚴重違紀違法行為，依規依紀予以處理，涉嫌犯罪的堅決移交司法機關。

二是圍繞堵漏洞、補短板，有效強化不能腐的制度機制。在對證監會發行部、上市部、機構部開展廉政監察工作中，深刻汲取系列案件教訓，全方位倒查監管審批相關制度建立健全以及執行情況，重點對監管審批工作程序、過程留痕、回避情況等進行全面倒查。針對審核工作公開透明不夠、審核權力相對集中、回避和敏感信息管理等制度不健全、執行不嚴格、全面從嚴治黨主體責任落實不到位等諸多問題提出針對性意見。比如，在證券發行審批領域，完成發審委選聘制度修訂工作，遴選組建了新一屆發審委，并成立證券發行與并購重組監察委員會，強化監督檢查，并要求發行審核與并購重組審核關鍵節點全程錄音錄像，以便事后檢查。

三是圍繞標本兼治，狠抓干部思想政治工作和審批監管領域的政治生態建設。切實落實“兩學一做”學習教育常態化制度化，抓早抓小，全覆蓋約談培訓，切實強化黨員干部宗旨意識和黨性修養，不斷強化各級黨組織和黨員領導干部管黨治黨責任意識。近兩年，證監會系統各單位運用“四種形態”，談話提醒600余人次，誡勉談話120余人次。

四是持之以恒地加強證監會系統紀檢監察隊伍與機制建設，真正把政治可靠、專業精良的干部選配到紀委書記等重要崗位。此外，立足源頭治理，及時向市場各方傳達廉政要求，從外部切斷利益輸送鏈，凈化行業環境。這些工作，對有效扭轉審批監管領域腐敗行為多發態勢起到了重要作用。

堅持問題導向，在更大范圍、更深層次有計劃推進監督工作常態化

記者：2018年，在解決證券審批監管、金融信貸等領域腐敗問題方面，駐證監會紀檢組有哪些計劃?

王會民：2月初，證監會系統召開了紀檢監察工作會議，對2018年黨風廉政建設和反腐敗工作作出具體安排。我們將以習近平新時代中國特色社會主義思想為根本指導，緊緊圍繞堅持和加強黨的全面領導，緊密結合證監會系統實際，以不松勁、不停步、再出發的決心和韌勁，加大對證監會系統審批監管領域權力運行的監督力度，持續推進證監會系統全面從嚴治黨向縱深發展。

一是堅決把政治紀律和政治規矩立起來、嚴起來。在扎實開展“不忘初心、牢記使命”主題教育過程中，在推進“兩學一做”學習教育常態化制度化過程中，切實加強對審批監管領域各級黨組織和黨員干部貫徹執行黨中央決策部署情況的監督檢查，用實際行動維護習近平總書記在黨中央、全黨的核心地位，堅決維護黨中央權威和集中統一領導。

二是在以往工作的基礎上，不斷強化不敢腐的震懾，更好扎緊制度的籠子。用好前期廉政監察成果，抓緊推動完善制度，最大限度確保權力運行的公開透明。督促并積極支持證券發行與并購重組監察委員會開展工作。堅持問題導向，在更大范圍、更深層次，有計劃推進廉政監察工作常態化。按照“四種形態”要求，分類科學處置問題線索，從嚴懲治極少數，用紀律管住大多數。

三是抓常抓長，持續深入狠抓證監會系統作風建設。在解決審批監管腐敗問題的過程中，還將圍繞“四風”問題的新表現，對懶政、避責、不擔當等行為進行有效打擊，特別是用強有力的問責倒逼管黨治黨責任落實，引導形成良好的政治生態。此外，還將進一步推動監管部門出臺有關市場主體廉潔從業的指導意見，對“圍獵”者采取嚴厲措施，從整體上推動建設良好的市場和監管環境。(本報記者 曹溢)